1. Rechtliche Aspekte bzw. Grundlagen der Anlageberatung
1.1 Begriffsbestimmungen und Rechtsgrundlagen
1.2 Verhaltensregeln nach §§ 63 und 64 WpHG
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Kundenkategorisierung (Privatkunden/professionelle Kunden/geeignete Gegenparteien)
2. Informationspflichten
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Allgemeine Informationspflichten
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Kundeninformation durch Produktinformationsblatt (PIB) und Anlegerinformation (KID)
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Anforderungen durch die PRIIP-Verordnung
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Aufsichtsrechtliche Pflichten bei der Anlageberatung
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Aufsichtsrechtlicht Pflichten beim beratungsfreien Geschäft
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Aufsichtsrechtliche Pflichten beim reinen Ausführungsgeschäft (execution only)
3. Mitarbeiteranzeigeverordnung
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Erfasste Mitarbeiter / "Mitarbeitertypen"/ Sachkunde/Anzeigepflichten
4. Aufklärung und Beratung als Pflichten des Anlageberaters
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Abgrenzung von Aufklärung und Beratung
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Honorar-Anlageberatung
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Pflichten des Anlageberaters vor Geschäftsabschluss
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Anlegergerechte Beratung des Kunden
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Objektgerechte Beratung des Kunden
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Aufklärungspflichten
5. Aufzeichnungspflichten in der Anlageberatung
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Allgemein/Sprachaufzeichnung
6. MiFID II-Special
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Zuwendungen und Anforderung zur Qualitätsverbesserung/Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
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Product Governance - Der Produktausschuss als Dreh- und Angelpunkt
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Kosten- und Zuwendungstransparenz
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Anlegerschutz - Dokumentationspflichten
7. Offene Fragerunde / Sonstige Themen
