Webinar 820 - Geldwäsche Risikomanagement mit SironAML - EinführungBildungsprodukt

Qualifizierungskatalog

Allgemein

Produktnummer	5372W
Lerndauer	3 Tage
Preis	845,00 EUR

Gültigkeit des Inhalts

Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2026.
Die Veranstaltungen zu diesem Inhalt finden Sie unter Nächste Termine.

Zielgruppe

Geldwäschebeauftragte, stv. Geldwäschebeauftragte, Mitarbeiter/innen der Internen Revision

Ziele

In diesem Webinar werden Ihnen Grundkenntnisse über die bei den Sparkassen
eingesetzten Monitoring-Systeme Siron®AML und Siron®KYC vermittelt. Ihnen
werden die einzelnen System-Komponenten und deren Zusammenspiel erläutert. Der Aufbau
einer effizienten Prüf-Strategie wird i diesem Seminar anhand von Kunden-Kategorien und
Indizien erläutert und mit Beispielen illustriert. Ihnen wird erläutert, wie eine
Risikobewertung der Kunden im System aufgebaut werden kann, um den Anforderungen des
risikobasierten Ansatzes zu entsprechen. Im Seminar werden ferner die Reporting-Möglichkeiten
erläutert. Hierzu gehören auch die weiteren Auswertungen aus den Systemen. Das Seminar
beinhaltet zudem die Bearbeitung und Weiterverarbeitung von PEP-Treffern aus Siron®KYC.

Dozenten / Trainer

Mitarbeiter der msg Rethink Compliance GmbH

Inhalte

1. Siron®AML Parametererfassung
1.1 Überblick über die Programmkomponenten
1.2 Datenversorgung
1.3 Kunden-Kategorien
1.4 Verdachts-Indizien
1.5 Watchlist-Länder
1.6 Kunden-Überwachungen
1.7 Kunden-Ausschlüsse
1.8 Benutzerverwaltung
1.9 Vier-Augen-Prinzip

2. Siron®AML Analyse
2.1 Analysen je Scoringlauf
2.2 Auffälligkeiten bearbeiten
2.3 Transaktionsanalyse
2.4 Statistikanalyse
2.5 Analysen Scoring-übergreifend
2.6 Kundensuche

3. Siron®Profile
3.1 Risikoorientierte Prüfstrategie
3.2 Kundenrisiko-Ermittlung
3.3 Risikovererbung
3.4 Risikodarstellung und -auswertung

4. Siron®KYC
4.1 Personentreffer bearbeiten
4.2 Institutsindividuelle Watchlist-Einträge
4.3 PEP-Status in Siron®AML

Hinweise

Im Webinar werden alle vermittelten Funktionen in einem Online-Testsystem von der Referentin / dem Referenten präsentiert. Die Teilnehmer können die gezeigten Funktionen auf Wunsch auch in ihrem eigenen Echtsystem nachvollziehen. Dies ist für eine Teilnahme aber nicht unbedingt erforderlich. Soll das Echtsystem genutzt werden, wird ein zweiter Bildschirm oder ein zweites Gerät (z.B. iPad) benötigt.

Für Neueinsteiger in die SironAML-Anwendung empfehlen wir den Ausführungen und der Präsentation der Referentin / des Referenten zu folgen.

Veranstaltungen und Beschreibung ab 01.01.2026