OSPlus für RevisorenBildungsprodukt

Wenn Sie Ihren eigenen Rechner mit Zugriff auf Ihr Produktivsystem nutzen möchten, können Sie ihn gerne zur Veranstaltung mitbringen. Achten Sie hierbei darauf, dass Ihr S-User der Mitarbeitergruppe "Revision" zugeordnet wurde. Ebenso sollten Sie über die erforderlichen Admin-Rechte verfügen (u.a. ADMIN, KURS_ADMI, MA-ADMI, STELLE-ADMI, OE-ADMI, AEND-SICHT, ONL-REPORTS etc.). Alternativ stehen Ihnen unsere Rechner mit Zugriff auf die Testumgebung zur Verfügung.
Reichen Sie uns gerne Ihre Themenwünsche oder Fälle aus der Praxis ein unter Oliver.Hansen@etl-consit.de. Wir nehmen diese dann gerne in der Veranstaltung auf.
Beispiele für Prüfungsansätze:
IKS unter OSPlus ist mehr als kontrollpflichtige Tätigkeiten: Welche Schnittstellen bestehen zwischen den Bereichen zur Benutzer- und Berechtigungsverwaltung, den kontrollpflichtigen Tätigkeiten sowie der Produktadministration / Institutsparameter?
Die Revision benötigt für ausgewählte Tätigkeiten einen schreibenden Zugriff auf OSPlus (bspw. für die Saldenbestätigungen, Reisekostenabrechnung,…)? Wie kann ich das mit den aufsichtlichen Anforderungen sowie der Berechtigungsvergabe in Einklang bringen.
Der Fachbereich hat ein entsprechendes Recht. Wurde dieses vollumfänglich vergeben oder kann das Need-to-know-Prinzip über Feindefinitionen und Attribute zielgerichteter ausgestaltet werden?
Der Fachbereich kann sowohl das Sollberechtigungskonzept als auch die IST-Berechtigungen pflegen. Habe ich eine ausreichende Funktionstrennung bzw. IKS dennoch implementiert?
Sind die vorgesehenen Kontrollen sachgerecht im System administriert worden?
Die Kontrollkennzeichen für eine Tätigkeit sind mit prüffrei versehen worden. Sind dennoch ausreichende Kontrollen im betroffenen Prozess vorhanden?
Werden alle in OSPlus vorgesehenen Kontrollen durchgeführt?
Kann eine Einschränkung der Bearbeitungsfelder in OSPlus vorgenommen werden? Falls ja, in welchem Umfang?
Wie kann ich das Risiko bezüglich einer möglichen Falscherfassung verringern?
Ich möchte eine spezielle Berechtigungsvergabe über das Gesamtinstitut schneller nachvollziehen können. Welche Möglichkeiten bestehen hierfür?

Bitte beachten Sie, dass dieses Seminar nicht zur Teilnahme an der Lernerfolgskontrolle im Entwicklungsgang Interne Revision berechtigt. Dazu besuchen Sie bitte weiterhin das von uns angebotene Seminar ID5232 "Grundlagen der OSPlus-Administration für Revisoren".