1. Betrachtung der Themen:
1.1. Geldwäsche
1.2. Terrorismusfinanzierung
1.3. Strafbare Handlungen zu Lasten des Instituts gemäß § 25 h KWG
1.4 Betrugshandlungen zu Lasten von Kunden
2. Rechtliche Grundlagen des GWG, StGB und KWG, BaFin-AuA sowie weiterer Vorgaben und Verordnungen
3. Aufbau und Gestaltung einer Risikoanalyse
4. Pflichten und Tätigkeiten im Zusammenhang mit der GW-Prävention
4.1. Grundsätzliche Pflichten aus dem GwG, KWG und weiterer Rechtsvorschriften
4.2. Kundensorgfaltspflichten: Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
4.3. Kontrollmaßnahmen im Zusammenhang mit den Sorgfaltspflichten
4.4. Zuverlässigkeitsprüfung
4.5. Schulungskonzept für Mitarbeiter
4.6. Datenaktualisierung
4.7. Interne Verdachtsmeldung
4.8. Erstattung einer Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
4.9. Beendigung von Geschäftsbeziehungen
4.10.Grundsätzliche Funktion und Aufbau des EDV-Monitoring
4.11.Erhebung des wirtschaftlich Berechtigten bei juristischen Personen
4.12.Szenarioerhebung OpRisk und § 25h KWG, Nutzung von Synergien
4.13.Die EU-Sanktionsvorschriften
4.14.Die EU-Geldtransferverordnung
4.15.Darstellungen und praktische Beispiele im Zusammenhang mit Wirtschaftskriminalität
