1. Rechtliche Aspekte der Anlageberatung
1.1. Begriffsbestimmungen und Rechtsgrundlagen
-
-
Begriffsbestimmung
-
Aufsichtsrechtliche Grundlagen der Anlageberatung
1.2. Verhaltensregeln nach §§ 63 und 64 WpHG
-
-
Kundenkategorisierung (Privatkunden/professionelle Kunden/geeignete Gegenparteien)
1.3. Informationspflichten
-
-
Allgemeine Informationspflichten
-
Kundeninformation durch Produktinformationsblatt (PIB) und Anlegerinformation (KID)
-
Anforderungen durch die PRIIP-Verordnung
-
Aufsichtsrechtliche Pflichten bei der Anlageberatung
-
Aufsichtsrechtlicht Pflichten beim beratungsfreien Geschäft
-
Aufsichtsrechtliche Pflichten beim reinen Ausführungsgeschäft (execution only)
1.4. Mitarbeiteranzeigeverordnung
-
-
Erfasste Mitarbeiter / "Mitarbeitertypen"
-
Qualifikation/Sachkunde
-
Anzeigepflichten von Mitarbeitern und Beschwerden
1.5. Aufklärung und Beratung als Pflichten des Anlageberaters
-
-
Abgrenzung von Aufklärung und Beratung
-
Honorar-Anlageberatung
-
Pflichten des Anlageberaters vor Geschäftsabschluss
-
Anlegergerechte Beratung des Kunden
-
Objektgerechte Beratung des Kunden
-
Aufklärungspflichten
1.6. Aufzeichnungspflichten in der Anlageberatung
-
-
Allgemein
-
Sprachaufzeichnung
1.7. MiFID II-Special
-
-
Zuwendungen und Anforderung zur Qualitätsverbesserung/Zuwendungs- und
Verwendungsverzeichnis
-
-
Product Governance - Der Produktausschuss als Dreh- und Angelpunkt
-
Kosten- und Zuwendungstransparenz
-
Anlegerschutz - Dokumentationspflichten
-
7 Jahre MiFID II. Eine Erfolgsstory oder das verflixte 7. Jahr? Echter Mehrwert oder Pleiten, Pech, und Pannen?
1.8. Offene Fragerunde/Sonstige Themen
2. Rendite und Risiko ausgewählter Anlageformen
2.0. Begriffsbestimmungen
2.1. Anleihen
2.1.1. Ausgestaltungsmerkmale von Anleihen
2.1.2. Unterscheidung von Anleihen nach Emittenten
2.1.3. Sonderformen und Variationsmöglichkeiten von Anleihen
2.1.4 Risiken und Kennzahlen von Anleihen
2.2. Aktien
2.2.1. Rechte der Aktionäre
2.2.2. Arten der Aktien
2.2.3. Kapitalerhöhung / Bezugsrecht
2.2.4. Renditeberechnung bei Aktien
2.2.5. Risiken und Kennzahlen von Aktien
2.3. Investmentfonds
2.3.1. Grundlagen des Investmentfondsgeschäftes
2.3.2. Kosten der Fondsanlage
2.3.3. Anteilswert und Renditeberechnung (BVI-Methode)
2.3.4. Risiko-/Ertragskennzahlen für Investmentfonds
2.3.5. Vorteile in Investmentfonds
2.3.6. Unterscheidungsmerkmale von Investmentfonds
2.3.7. Anlageschwerpunkte von Investmentfonds
2.3.8. Steuerliche Behandlung von Investmentfonds
2.4. Geschlossene Fonds (Unternehmerische Beteiligungen)
2.4.1. Grundlagen
2.4.2. Allgemeine Merkmale von geschlossenen Fonds
2.4.3. Anlagemöglichkeiten geschlossener Fonds
2.4.4. Risiken bei geschlossenen Fonds
2.5. Übersicht über die wichtigsten (Anlage-)Zertifikate und Grundlagen zu Termingeschäften
