Webinar 822 - Siron®AML für RevisorenBildungsprodukt

Qualifizierungskatalog

Allgemein

Produktnummer	5370W
Lerndauer	1 Tage
Preis	275,00 EUR

Gültigkeit des Inhalts

Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2025.
Die Veranstaltungen zu diesem Inhalt finden Sie unter Nächste Termine.

Zielgruppe

Mitarbeiter/innen der Internen Revision, Datenschutzbeauftragte

Ziele

In diesem Seminar werden die Programmkomponenten aus Revisionssicht erläutert und Hinweise zu Prüfungsansätzen gegeben.

Dozenten / Trainer

Mitarbeiter der msg Rethink Compliance GmbH

Inhalte

1. Siron®AML Parametererfassung
1.1 Überblick über die Programmkomponenten
1.2 Datenversorgung
1.3 Kunden-Kategorien
1.4 Verdachts-Indizien
1.5 Watchlist-Länder
1.6 Kunden-Überwachungen
1.7 Kunden-Ausschlüsse
1.8 Benutzerverwaltung
1.9 Vier-Augen-Prinzip

2. Siron®AML Analyse
2.1 Auffälligkeiten bewerten
2.2 Analysen Scoring-übergreifend
2.3 Kundensuche
2.4 Nutzung der Revisions-Reports

3. Siron®Profile
3.1 Kundenrisiko-Ermittlung
3.2 Risikovererbung

4. Siron®KYC
4.1 Personentreffer bewerten
4.2 Institutsindividuelle Watchlist-Einträge
4.3 PEP-Status in Siron®AML

Hinweise

Grundkenntnisse von Siron®AML aus dem Basisseminar sind von Vorteil, jedoch keine Voraussetzung.

In diesem Seminar werden auch Hinweise zur Prüfung des Backtesting-Konzeptes gemäß AuA BT Ziffer 6 gegeben.

Im Webinar werden alle vermittelten Funktionen in einem Online-Testsystem von der Referentin / dem Referenten präsentiert.
Sie können die gezeigten Funktionen auf Wunsch auch in ihrem eigenen Echtsystem nachvollziehen. Dies ist für eine Teilnahme aber nicht unbedingt
erforderlich. Soll das Echtsystem genutzt werden, wird ein zweiter Bildschirm oder ein zweites Gerät (z.B. iPad) benötigt.

Veranstaltungen und Beschreibung ab 01.01.2025