Fachwissen MiFID II für die Interne Revision und die WpHG-ComplianceBildungsprodukt

Allgemein
Produktnummer 5249
Lerndauer 1 Tage
Preis 410,00 EUR
Gültigkeit des Inhalts
Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2019.
Die Veranstaltungen zu diesem Inhalt finden Sie unter Nächste Termine.
Zielgruppe
Mitarbeiter der Internen Revision, die mit der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts betraut sind sowie Mitarbeiter aus dem Bereich WP-Compliance, die ihre Kenntnisse zu MiFID II (vertriebliche Themen) und der PRIIPs-Verordnung vertiefen wollen.
Ziele
Sie beschäftigen sich intensiv mit den fachlichen Inhalten zu MiFID II (Vertrieb) und der PRIIPs-VO und mit deren Umsetzung in der Sparkassenpraxis. Somit erhalten Sie das notwendige fachliche Rüstzeug, um Ihre Prüfungen zu MiFID II durchzuführen. Revisorische Ansätze sind nicht Gegenstand des Seminars. Im Mittelpunkt steht die Vermittlung der Fachinhalte zu MiFID II, inklusive der praktischen Umsetzung in OSPlus Portal und OSPlus Neo.
Dozenten / Trainer
Ramona Wiesinger
Inhalte
1. Neuerungen durch MiFID II, welche die Kundenberatung betreffen - Umsetzung im Vertrieb
1.1. Hintergründe
1.2 Product Governance (Zielmarktdaten der Hersteller, etc.)
1.3 Kosten- und Zuwendungstransparenz (ex-ante, ex-post, jährliches Reporting) inklusive Darstellung WPDirect (dwp) und DekaBank-Depot
1.4 Sonstige Themen mit Auswirkungen auf die Kundenberatung

2. Abgrenzung Angemessenheitsprüfung, Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung

3. Dokumentationspflichten durch die Geeignetheitserklärung im Beratungs- und beratungsfreien Geschäft
3.1 Unterschiede Einzelproduktberatung und BPA
3.2 Neuerungen im WpHG-Bogen
3.3 Unterschiede der Geeignetheitserklärung im Vergleich zum bisherigen Beratungsprotokoll
3.4 Risikoeinstufung des Produkts anhand des SRI
3.5 Formulierungen inklusive produktbezogener Geeignetheitsargumente (PGAs), Einwandbehandlung, Nutzenargumentation
3.6 Umsetzung und Darstellung in OSPlus Portal und OSPlus Neo

4. Orderabwicklung inklusive neuer Pflichtfelder

5. Abgrenzung der Pflichtpublikationen PIB, PRIIPs-KID (BIB) inklusive Beiblatt, WAI (KIID); Inhalte und Darstellung in der jeweiligen Publikation inklusive der Unterschiede der Kostendarstellung im Vergleich zur ex-ante-Simulation

6. Aufzeichnungspflichten telefonische und elektronische Kommunikation
Veranstaltungen und Beschreibung ab 01.01.2019Es sind keine Termine geplant.
Veranstaltungen und Beschreibung ab 01.01.2024
Es sind keine Termine geplant.
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