Update 2022 Fachwissen MiFID II für die Interne Revision und WpHG-ComplianceBildungsprodukt

Qualifizierungskatalog
Allgemein
Produktnummer 5249
Dauer 1 Tage
Preis 385,00 EUR
Gültigkeit des Inhalts
Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2021.
Die Veranstaltungen zu diesem Inhalt finden Sie unter Nächste Termine.
Zielgruppe
Mitarbeiter der Internen Revision, die mit der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts betraut sind und Mitarbeiter aus dem Bereich WP-Compliance, die bereits Kenntnisse zu MiFID II (vertriebliche Themen) und der PRIIP-Verordnung haben und sich über die aktuellen Entwicklungen dazu informieren und somit ihre Kenntnisse vertiefen wollen.
Ziele
Sie bringen sich auf den neuesten Stand über die aktuellen Entwicklungen zu MiFID II (Vertrieb) und der PRIIP-VO und deren Umsetzung in der Sparkassenpraxis. Dabei stehen in diesem Jahr insbesondere die Themen Nachhaltigkeit, der Äquivalenzcheck und die Zielmarktkontrolle im Fokus.

Somit erhalten Sie das notwendige fachliche Rüstzeug, um Ihre Prüfungen zum Wertpapiergeschäft durchzuführen. Revisorische Ansätze sind nicht Gegenstand des Seminars. Im Mittelpunkt steht die Vermittlung der neuesten Entwicklungen zu MiFID II, inklusive der praktischen Umsetzung in OSPlus Neo und der Erfahrungsaustausch.
Dozenten / Trainer
Ramona Wiesinger
Inhalte
1. Aktuelle Informationen zu MiFID II, welche die Kundenberatung betreffen - Umsetzung im Vertrieb
1.1. Hintergründe und Entwicklungen
1.2 Product Governance insbesondere Zielmarktkontrolle
1.3 Nachhaltigkeit in der Anlageberatung
1.4 Äquivalenzcheck
1.5 Kosten- und Zuwendungstransparenz
1.6.Aktuelles zu Aufzeichnungspflichten telefonische und elektronische Kommunikation
1.7 Sonstige Themen mit Auswirkungen auf die Kundenberatung

2. Dokumentationspflichten in der Geeignetheitserklärung im Beratungsgeschäft
2.1 Unterschiede Wertpapierberatung (Einzelproduktberatung) und Anlageberatung mittels BPA
2.2 Auswirkungen der Änderungen Sollportfolios und Anlageperspektive im BPA
2.3 Nutzung von Textbausteinen und Freitextfeldern in den einzelnen Beratungsprozessen
2.4 Umsetzung und Darstellung der Wertpapierberatung (Einzelproduktberatung) in OSPlus Neo
2.5 Umsetzung und Darstellung der Anlageberatung mittels BPA in OSPlus Neo
2.6 Umsetzung und Darstellung im Rahmen des bedarfsgerechten Beratungsansatzes (VL-fix und Riester-fix)

3. Aktuelles zur PRIIP-VO und den Pflichtpublikationen PIB, PRIIPs-KID (BIB) inklusive Beiblatt, WAI (KIID)
Veranstaltungen und Beschreibung ab 01.01.2021
  Termin  
22.03.2022 09:00 - 17:00 Uhr
Sparkassenakademie Bayern
23.03.2022 09:00 - 17:00 Uhr
Sparkassenakademie Bayern
24.03.2022 09:00 - 17:00 Uhr
SK Nürnberg
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