1. Aktuelle Informationen zu MiFID II, welche die Kundenberatung betreffen - Umsetzung im Vertrieb
1.1. Hintergründe und Entwicklungen
1.2 Product Governance insbesondere Zielmarktkontrolle
1.3 Nachhaltigkeit in der Anlageberatung
1.4 Äquivalenzcheck
1.5 Kosten- und Zuwendungstransparenz
1.6.Aktuelles zu Aufzeichnungspflichten telefonische und elektronische Kommunikation
1.7 Sonstige Themen mit Auswirkungen auf die Kundenberatung
2. Dokumentationspflichten in der Geeignetheitserklärung im Beratungsgeschäft
2.1 Unterschiede Wertpapierberatung (Einzelproduktberatung) und Anlageberatung mittels BPA
2.2 Auswirkungen der Änderungen Sollportfolios und Anlageperspektive im BPA
2.3 Nutzung von Textbausteinen und Freitextfeldern in den einzelnen Beratungsprozessen
2.4 Umsetzung und Darstellung der Wertpapierberatung (Einzelproduktberatung) in OSPlus Neo
2.5 Umsetzung und Darstellung der Anlageberatung mittels BPA in OSPlus Neo
2.6 Umsetzung und Darstellung im Rahmen des bedarfsgerechten Beratungsansatzes (VL-fix und Riester-fix)
3. Aktuelles zur PRIIP-VO und den Pflichtpublikationen PIB, PRIIPs-KID (BIB) inklusive Beiblatt, WAI (KIID)
