Prüfung der geldwäscherechtlichen VorschriftenBildungsprodukt

Qualifizierungskatalog

Prüfung Geldwäschegesetz, sonstige strafbare Handlungen

Allgemein

Produktnummer	5260
Lerndauer	2 Tage
Preis	435,00 EUR

Gültigkeit des Inhalts

Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2024.
Die Veranstaltungen zu diesem Inhalt finden Sie unter Nächste Termine.

Zielgruppe

Mitarbeiter aus der Internen Revision, die mit der Prüfung der Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen gemäß GwG sowie der
§ 25h bis m KWG betraut sind.

Ziele

Sie lernen die Anforderungen an das Risikomanagement gemäß § 25h KWG kennen und erhalten einen Überblick über die zu prüfenden Anforderungen in den Bereichen Sorgfaltspflichten sowie interne Sicherungsmaßnahmen.
Darüber hinaus werden praktische Ansätze für die Prüfung der vorgenannten Bereiche gegeben.

Dozenten / Trainer

Horst Böhm, Prüfungsstelle des SVB

Inhalte

1. Grundlagen (insbesondere GwG, KWG und DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise)
2. Anforderungen an den Abschlussprüfer (KWG und Prüfungsberichtsverordnung) und dessen Vorgehensweise bei der Prüfung
3. Die Tätigkeit der BaFin als Aufsichtsbehörde
4. Anforderungen an die Interne Revision
5. Prüfung der vereinfachten, allgemeinen sowie verstärkten Sorgfaltspflichten insbesondere im Kundenannahmeprozess
6. Prüfung der internen Sicherungsmaßnahmen

- Aufgaben, Stellung und Tätigkeit des Geldwäschebeauftragten
- Aufbau und Inhalt einer angemessenen institutsindividuellen Risikoanalyse
- Monitoring-Maßnahmen (insbesondere DV-Monitoring-Anwendung)
- Zuverlässigkeitsprüfung und Schulung der Mitarbeiter
- Maßnahmen zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen

7. Prüfung des Systems zur Bearbeitung von Verdachtsfällen
8. Prüfung der Anforderungen der Geldtransferverordnung
9. Ausblick