1. AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN
1.1 Die Compliance-Funktion als Teil des Internen Kontrollsystems (IKS)
1.2 Überblick MaRisk-Compliance. WPHG-Compliance, AML-Compliance
1.3 Überblick zuständige Aufsichtsbehörden (ESMA, EBA, BaFin, etc.)
1.4 Überblick relevante Gesetze, Verordnungen und Rundschreiben (EU/D) (MIFIR, MIFID, EMIR, MAR, WPHG, MaComp, PRIIPS, etc.)
1.5 Überblick wesentliche Anforderungen an das Wertpapiergeschäft (Fokus Sparkassen)
2. ANFORDERUNGEN NACH DEM WPHG UND MACOMP
2.1 Verhaltenspflichten im Wertpapiergeschäft
2.2 Konzeption von Produkten und Zielmarkt
2.3 Möglichkeiten und Grenzen von Vertriebsvorgaben
2.4 Kategorien von Kunden und Geschäften (Privatkunden, Professionelle Kunden, etc.)
2.5 Anlagestrategie- und Anlageempfehlung
2.6 Anforderungen und Inhalt zur Produktinformationen
2.7 Anforderungen und Inhalt der Geeignetheitserklärung
2.8 Besondere Anforderungen bei Derivaten
2.9 Anforderungen an die Kommunikation mit Kunden
2.10 Ausführungsgrundsätze und Best Execution
2.11 Zuwendungen, Gebühren, Vergütung
2.12 Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft
2.13 Interessenkonflikte und Vertraulichkeitsbereiche
2.14 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
2.15 Anforderungen an Qualifikation von Mitarbeitern in der Anlageberatung (Sachkunde)
2.16 Mitarbeitergeschäfte und Directors Dealing
2.17 Beschwerden und Beschwerdemanagement
2.18 Weitere Vorschriften (Mitteilungspflichten, Meldepflichten,
2.19 Strafen und Bußgelder
3. ANFORDERUNGEN NACH MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG (MAR)
3.1 Insiderinformationen
3.2 Insidergeschäfte
3.3 Legitime Handlungen
3.4 Marktsondierung und Marktmanipulation
3.5 Offenlegung von Insiderinformationen
3.6 Insiderlisten
3.7 Strafen und Bußgelder
4. AKTUELLE ENTWICKLUNGEN UND NEUERUNGEN
5. DIE COMPLIANCE-ORGANISATION IN DER SPARKASSE
5.1 Aufbau- und Ablauforganisation der Sparkasse
5.2 Stellung und Aufgaben des Compliance-Beauftragten (inkl. Budget, Ernennung, Abberufung)
5.3 Weisungsbefugnisse, Informationsrechte und -pflichten
5.4 Auslagerung bzw. Dienstleistungen für Dritte
5.5 Ziele und Durchführung einer Risikoanalyse
5.6 Überwachungshandlungen und Kontrollplan
5.7 Vor-Ort-Prüfungen
5.8 Berichtswesen an Vorstand und Verwaltungsrat
5.9 Auskunftsrecht des VR-Vorsitzenden
