Basiswissen MiFID II für die Interne Revision und die WpHG-ComplianceBildungsprodukt

Qualifizierungskatalog
Allgemein
Produktnummer 5239
Lerndauer 2 Tage
Preis 775,00 EUR
Gültigkeit des Inhalts
Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2023.
Die Veranstaltungen zu diesem Inhalt finden Sie unter Nächste Termine.
Zielgruppe
Mitarbeiter der Internen Revision, die mit der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts betraut werden, sowie Mitarbeiter aus dem Bereich WP-Compliance, die für diese Aufgabe ihre Kenntnisse zu MiFID II (vertriebliche Themen) und der PRIIP-Verordnung aufbauen wollen.
Ziele
Sie beschäftigen sich intensiv mit den fachlichen Inhalten zu MiFID II (Vertrieb) und der PRIIP-VO und mit deren Umsetzung in der Sparkassenpraxis. Somit erhalten Sie das notwendige fachliche Rüstzeug, die regulatorischen Anforderungen praxisnah für Ihre neue Aufgabe zu vertiefen und anzuwenden. Revisorische Ansätze sind nicht Gegenstand des Seminars. Im Mittelpunkt steht die Vermittlung der Fachinhalte zu MiFID II, inklusive der praktischen Umsetzung in den Beratungsprozessen in OSPlus Neo.
Dozenten / Trainer
Ramona Wiesinger
Inhalte
1. Auswirkungen MiFID II auf das deutsche Wertpapierrecht (WpHG, etc.), welche die Kundenberatung betreffen - Umsetzung im Vertrieb
1.1 Hintergründe
1.2 Product Governance
1.3 Kosten- und Zuwendungstransparenz (ex-ante, ex-post, jährliches Reporting) inklusive Darstellung WPDirect (dwp) und DekaBank-Depot
1.4. Aufzeichnungspflichten telefonische und elektronische Kommunikation
1.5 Nachhaltigkeit in der Anlageberatung
1.6 Äquivalenzcheck
1.5 Sonstige Themen mit Auswirkungen auf die Kundenberatung

2. Abgrenzung Angemessenheitsprüfung, Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung

3. Dokumentationspflichten im Beratungs- und beratungsfreien Geschäft
3.1 Unterschiede der Prozesse "Wertpapierberatung" (Einzelproduktberatung) und "Anlageberatung" mittels BPA
3.2 Der WpHG-Bogen eingebettet im Beratungsprozess
3.3 Die Geeignetheitserklärung im Detail
3.3.1 Risikoeinstufung des Produkts anhand des SRI
3.3.2 Einsatz von Textbausteinen und Freitextfeldern inkl. produktbezogener Geeignetheitsargumente (PGAs), Einwandbehandlung, Nutzenargumentation

4. Orderabwicklung in WP-Direkt und DekaBank-Depot

5. Abgrenzung der Pflichtpublikationen PIB, PRIIPs-KID (BIB) inklusive Beiblatt, WAI (KIID); Inhalte und Darstellung in der jeweiligen Publikation inklusive der Unterschiede der Kostendarstellung im Vergleich zur ex-ante-Simulation

6. Die Umsetzung der regulatorischen Anforderungen in den Beratungsprozessen in OSPlus Neo (wird live in den Prozessen vorgestellt)
Veranstaltungen und Beschreibung ab 01.01.2023
  Termin VA-ID Titel Meldeschluss verfügbar/max  
18.  –  19.03.2024
Sparkassenakademie Bayern
5239 401 Basiswissen MiFID II für die Interne Revision und die WpHG-Compliance 18.01.2024 18 / 18
Kontakt
Bewertungen
0.0 von 5 Sterne
0 Bewertungen
noch keine Kommentare vorhanden
Warnung
Um auf cimoio zugreifen zu können muss in Ihrem Browser JavaScript aktiviert sein. Hier finden Sie die Anleitung wie Sie JavaScript in Ihrem Browser einschalten.