5249 Aufbauseminar - Fachwissen MiFID II für die Interne Revision und die WpHG-ComplianceVeranstaltung (15.03.2021)

Gültigkeit des Inhalts
Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2021.
Zielgruppe
Mitarbeiter der Internen Revision, die mit der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts betraut sind und Mitarbeiter aus dem Bereich WP-Compliance, die bereits Kenntnisse zu MiFID II (vertriebliche Themen) und der PRIIPS-Verordnung haben und sich über die aktuellen Entwicklungen dazu informieren und somit ihre Kenntnisse vertiefen wollen.
Ziele
Sie beschäftigen sich intensiv mit den aktuellen Änderungen zu MiFID II (Vertrieb) und der PRIIPs-VO und mit deren Umsetzung in der Sparkassenpraxis. Somit erhalten Sie das notwendige fachliche Rüstzeug, um Ihre Prüfungen zum Wertpapiergeschäft durchzuführen. Revisorische Ansätze sind nicht Gegenstand des Seminars. Im Mittelpunkt steht die Vermittlung der neuesten Entwicklungen zu MiFID II, inklusive der praktischen Umsetzung in OSPlus Neo und der Erfahrungsaustausch.
Dozenten / Trainer
Ramona Wiesinger
Inhalte
1. Aktuelle Informationen zu MiFID II, welche die Kundenberatung betreffen - Umsetzung im Vertrieb
1.1. Hintergründe und Entwicklungen
1.2 Product Governance
1.3 Kosten- und Zuwendungstransparenz (ex-ante, jährliches Reporting)
1.4. Aufzeichnungspflichten telefonische und elektronische Kommunikation
1.4 Sonstige Themen mit Auswirkungen auf die Kundenberatung

2. Dokumentationspflichten in der Geeignetheitserklärung im Beratungsgeschäft
2.1 Unterschiede Wertpapierberatung (Einzelproduktberatung) und Anlageberatung mittels BPA
2.2 Neuerungen WpHG-Bogen in OSPlus Neo
2.3 Auswahl der Produkte (Risikoeinstufung des Produkts anhand des SRI)
2.4 Formulierungen inklusive produktbezogener Geeignetheitsargumente (PGAs)
2.5 Umsetzung und Darstellung der Wertpapierberatung (Einzelproduktberatung) in OSPlus Neo
2.6 Umsetzung und Darstellung der Anlageberatung mittels BPA in OSPlus Neo
2.7 Umsetzung und Darstellung im Rahmen des bedarfsgerechten Beratungsansatzes (VL und Riester)

3. Aktuelles zur PRIIPS-VO und den Pflichtpublikationen PIB, PRIIPs-KID (BIB) inklusive Beiblatt, WAI (KIID)
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