2240W Telefonisches Wertpapiergeschäft - SK Neu-Ulm-IllertissenVeranstaltung (16.07.2024 - 17.07.2024)

Qualifizierungskatalog

Gültigkeit des Inhalts

Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2024.

Zielgruppe

Privatkundenberater, Individualkundenberater, Private Banking Berater, Firmenkundenberater

Ziele

Die Teilnehmer*innen erwerben die erforderlichen Kenntnisse für das telefonische Wertpapiergeschäft und können die Geschäftsvorfälle rechtssicher und kundenorientiert umsetzten.

Dozenten / Trainer

Ramona Wiesinger

Inhalte

1. Einführung
2. Rechtliche Hintergründe
3. Die Dienstleistungen im Wertpapiergeschäft nach WpHG im Kontext der Sparkassenpraxis
4. Unterschiede in der Aufzeichnung in OSPlus_neo und OSPlus Portal
5. Geschäftsvorfälle (mit ePostfach oder email)

- Anlageberatung
- Ordererteilung (aus Beratung oder beratungsfrei)

6. Praktische Umsetzung (inklusive Technik)
7. Diskussion und Fragen

Hinweise

Das Seminar wird anerkannt im Rahmen der Rezertifizierung zum "Financial Consultant S-Finanzgruppe (CFC)".
Die Teilnehmer erhalten eine Teilnahmebescheinigung im Sinne der Mitarbeiteranzeigeverordnung.

Das Webinar kann auf Anfrage auch für Beratergruppen individuell vereinbart werden.

Das Webinar wird mit der Anwendung zoom durchgeführt. Audio und Videoanbindung sind Voraussetzung für ein erfolgreiches Webinar.

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