1. Grundlagen (insbesondere GwG, KWG und DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise)
2. Anforderungen an den Abschlussprüfer (KWG und Prüfungsberichtsverordnung) und dessen Vorgehensweise bei der Prüfung
3. Die Tätigkeit der BaFin als Aufsichtsbehörde
4. Anforderungen an die Interne Revision
5. Prüfung der vereinfachten, allgemeinen sowie verstärkten Sorgfaltspflichten insbesondere im Kundenannahmeprozess
6. Prüfung der internen Sicherungsmaßnahmen
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Aufgaben, Stellung und Tätigkeit des Geldwäschebeauftragten
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Aufbau und Inhalt einer angemessenen institutsindividuellen Risikoanalyse
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Monitoring-Maßnahmen (insbesondere DV-Monitoring-Anwendung)
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Zuverlässigkeitsprüfung und Schulung der Mitarbeiter
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Maßnahmen zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen
7. Prüfung des Systems zur Bearbeitung von Verdachtsfällen
8. Prüfung der Anforderungen der Geldtransferverordnung
9. Ausblick
