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5615 Grundlagenseminar für Mitarbeiter im Wertpapier-Backoffice und in der DepotkontrolleVeranstaltung (12.10.2020 - 13.10.2020)

Gültigkeit des Inhalts
Der Inhalt dieses Bildungsproduktes ist gültig ab 01.01.2020.
Zielgruppe
Mitarbeiter aus den Bereichen Wertpapier-Abwicklung und Depotkontrolle im Kundengeschäft, die neu mit diesen Aufgaben betraut worden sind bzw. ihre Kenntnisse auffrischen oder vertiefen wollen.

Teilnahmevoraussetzung:
Basiswissen Wertpapiergeschäft
Ziele
Sie werden über die aktuellen Neuerungen im Wertpapiergeschäft unterrichtet, hierbei wird ein Schwerpunkt auf die rechtlichen Hintergründe gelegt, um ein besseres Gesamtverständnis für die Materie zu erreichen. Wertpapierhandelsgesetz, Compliance-Grundlagen, Hinweise zu WPHG-Bogen, WPHG-Protokoll und Beratungsprozess, Basiswissen zu besonderen WP-Anlagen, Fragen rund um das Depotkonto bzw. Sonderthemen (z.B. US-Quellenbesteuerung) sind ebenfalls Bestandteil des Seminars.
Dozenten / Trainer
Michael Püttner, SK Amberg-Sulzbach
Inhalte
1. Allgemeines zum Wertpapiergeschäft

2. Basisinformationen
2.1 Arten von Wertpapiermärkten
2.2 Arten von Kursnotizen

3. EDV-Unterstützung
3.1 OSplus
3.2 WPDirekt
3.3 S-Gate

4. Rund um das Depotkonto
4.1 Depoteröffnung
4.2 Legitimationsprüfung
4.3 GWG
4.4 Vertrag zu Gunsten Dritter
4.5 NV-Bescheinigung
4.6 Depotveränderungen
4.7 rechtl. Definition zum Kundengeschäft
4.8 Effektive Stücke
4.9 WP-Orders
4.10 Rechtsgrundlagen

5. Eigene Inhaberschuldverschreibungen

6. Rund um die Wertpapierprodukte
6.1 Grundsätze
6.2 Renten und deren Sonderformen
6.3 Aktien und deren Sonderformen
6.4 Optionsscheine und deren Sonderformen

7. Investmentgeschäft
7.1 Deka-Bankdepot
7.2 Abwicklung von fremden Investmentfonds
7.3 Relevante Bestimmungen aus dem Investmentrecht

8. Eurex und ausländische Terminbörsen
8.1 Grundzüge von Termingeschäften
8.2 Auftragsabwicklung
8.3 Marginüberwachung

9. Abwicklung von eigenen Kundenhandelsbeständen

10. Wichtige Regelungen aus dem Aktiengesetz zur Hauptversammlungsabwicklung

11. Aktienemissionen und Zeichnungsverfahren

12. S-Direkt-Brokerage

13. Relevante Bestimmungen zum Wertpapierhandelsgesetz (WPHG-Bayern und WP-Beratungsprotokoll)

14. Relevante Bestimmungen zu den Mitarbeiterleitsätzen

15. Compliance-Richtlinien

16. Sonstiges
16.1 Außenwirtschaftsgesetz / Außenwirtschaftsverordnung inkl. Meldewesen im Wertpapiergeschäft
16.2 § 9 WpHG
16.3 US-Quellensteuer
Hinweise
Eine technische Einweisung zur Nutzung der diversen Programme (z.B. Effcom) ist nicht Gegenstand des Unterrichtes.
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